Na zlecenie uczestników rozliczających oferujemy usługę raportowania informacji o transakcjach do Repozytorium Transakcji prowadzonego przez KDPW (KDPW_TR).
Możliwość delegowania raportowania dotyczy zarówno uczestników rozliczających, jak również za ich pośrednictwem - ich klientów i podmioty zawierające transakcje pochodne na zlecenie ich klientów (brokerzy).
Zlecenie KDPW_CCP raportowania do KDPW_TR nie wymaga od uczestnika rozliczającego posiadania uczestnictwa w repozytorium transakcji prowadzonym przez KDPW ani systemowego połączenia z KDPW_TR, wystarczy odpowiednie skonfigurowanie kont w bazach danych systemu rozliczeniowego za pomocą odpowiednich komunikatów xml. Struktura w/w komunikatów została rozszerzona w celu umożliwienia zlecenia KDPW_CCP raportowania transakcji (szczegółowy opis tych komunikatów znajduje się w zakładce Narzędzia IT).
RAPORTOWANIA TRANSAKCJI PCHODNYCH NA KDPW_CCP!
W związku z zaplanowanym w GK KDPW na ostatni weekend kwietnia 2024 r. wdrożeniem narzędzi informatycznych adresujących zmiany wprowadzane Rozporządzeniem UE nr 648/2012 tzw. EMIR REFIT, przypominamy o obowiązku potwierdzenia delegowania raportowania transakcji pochodnych na KDPW_CCP. Przed planowaną datą wdrożenia tj. przed 29.04.2024 r. prosimy o przesłanie do KDPW_CCP komunikatu acmt.rqc.001.03 (zmiana danych przy NKK), zawierającego wymagany adres e-mail, którego potwierdzeniem przyjęcia będzie przekazany zwrotnie acmt.stc.001.03. Komunikat statusowy przekazywany jest do uczestników, którzy posiadają aktywne konta rozliczeniowe ze wskazanym NKK, nie ma zatem potrzeby nadpisywania adresów e-mail dla klienta, ponieważ do RT zostanie przekazany tylko jeden.
Uzupełnienie informacji przy NKK - gdy klient posiada LEI:
1.4 EligDt – Data obowiązywania, wskazując to pole określamy od kiedy wskazane w komunikacie wartości będą obowiązywać,
2.5 LegalSts – Klient instytucjonalny, podmiot zobowiązany do raportowania,
2.8 LEI – kod LEI (podana wartość powinna mieć 20 znaków, KDPW_CCP weryfikuje poprawność liczby znaków), 2.10.2.1 Ctry – Kraj rezydencji, w przypadku nie podania informacji w polu ‘Kraj rezydencji’, KDPW_CCP uzupełni raport do Repozytorium Transakcji wartością przypisaną do kodu LEI,
2.10.4 FinNonFinInd - Klient finansowy /niefinansowy (F – finansowy, N – niefinansowy), w przypadku zmiany klasyfikacji klienta, wymagana jest zmiana przy NKK przez uczestnika rozliczającego,
2.10.5 CmmrclActvty - Bezpośredni związek z działalnością gospodarczą lub działalnością w zakresie zarządzania aktywami i pasywami (Y – tak, N - nie), w przypadku zmiany klasyfikacji klienta, wymagana jest zmiana przy NKK przez uczestnika rozliczającego,
2.10.6 ClrTrshld - Próg wiążący się z obowiązkiem centralnego rozliczania transakcji OTC (instytucji finansowych i niefinansowych; Y – powyżej, N – poniżej), w przypadku zmiany klasyfikacji klienta, wymagana jest zmiana przy NKK przez uczestnika rozliczającego,
2.10.2.7 DmclDtls – adres email podmiotu przypisanego do NKK, przykład adres1@abc.pl,
2.10.3 CorpSctr – Branża, do której należy klient. Wartości pozostają bez zmian, ale na potrzeby zgłoszenia transakcji do Repozytorium Transakcji jednoznakowe oznaczenia branży zostaną zmapowane przez KDPW_CCP na czteroznakowe oznaczenia. W przypadku zgłoszenia więcej niż jednego rodzaju działalności należy podać kody uszeregowane według względnego znaczenia danego rodzaju działalności.
