Pomiń polecenia Wstążki
Przeskocz do głównej zawartości
Nawiguj w górę

O usłudze

KDPW_CCP oferuje usługę raportowania informacji o transakcjach pochodnych do Repozytorium Transakcji prowadzonego przez KDPW (KDPW_TR) na zlecenie Uczestników Rozliczających. Możliwość delegowania raportowania dotyczy zarówno Uczestników Rozliczających, jak również za ich pośrednictwem - ich Klientów i podmioty zawierające transakcje pochodne na zlecenie ich Klientów (Brokerzy).

Zlecenie KDPW_CCP raportowania do KDPW_TR nie wymaga od uczestnika rozliczającego posiadania uczestnictwa w repozytorium transakcji prowadzonym przez KDPW ani systemowego połączenia z KDPW_TR, wystarczy odpowiednie skonfigurowanie kont w bazach danych systemu rozliczeniowego za pomocą odpowiednich komunikatów xml. Struktura w/w komunikatów została rozszerzona w celu umożliwienia zlecenia KDPW_CCP raportowania transakcji (szczegółowy opis tych komunikatów znajduje się w zakładce  Narzędzia IT.

JAK SKORZYSTAĆ Z USŁUGI:
Delegowanie raportowania na KDPW_CCP odbywa się poprzez:
  1. złożenie przez Uczestnika Rozliczającego pisemnego oświadczenia w zakresie delegowania obowiązku tego Uczestnika (sekcja (i) oświadczenia: wzór nr 24 dla obrotu zorganizowanego, wzór 12 dla obrotu niezorganizowanego) w zakresie delegowania raportowania z oznaczonych kont rozliczeniowych pozycji własnych i Klientów (sekcja (ii) oświadczenia  wzór nr 24 dla obrotu zorganizowanego, wzór 12 dla obrotu niezorganizowanego), jak również w przypadku obrotu zorganizowanego Brokerów, którzy zawierają transakcje na zlecenie ich klientów (sekcja (iii) oświadczenia wzór nr 24 );
  2. przekazanie przez Uczestnika Rozliczającego dedykowanych komunikatów XML w zakresie delegowania raportowania z kont rozliczeniowych (w tym Klientów, kont pozycji własnych Uczestnika Rozliczającego, kont pozycji własnych Brokerów):
    • oznaczenie konta rozliczeniowego flagą raportowania (komunikat: acmt.rqa.002.02 - Instrukcja dotycząca konta rozliczeniowego);
    • uzupełnienie informacji przy NKK (acmt.rqc.001.03 - Instrukcja dotycząca NKK).

W przypadku uzupełnienia danych przy NKK wszystkich Klientów danego Uczestnika zobowiązanych do raportowania, informacje te są automatycznie przekazywane przez KDPW_CCP w raportach kierowanych do KDPW_TR.

Na pisemny wniosek uczestnika rozliczającego (wzór nr 27 dla obrotu zorganizowanego, wzór nr 25 dla obrotu niezorganizowanego), KDPW_CCP składa, na koniec każdego kwartału, oświadczenie o wykonaniu, zgodnie z właściwymi przepisami prawa, obowiązku przekazania raportów o transakcjach do repozytorium transakcji w zakresie dotyczącym danych transakcji, które zostały wskazane przez uczestnika w tym wniosku.

Regulamin Repozytorium Transakcji KDPW



LEI (Legal Entity Identifier)
W procesie przekazywania do repozytorium transakcji informacji o zawartych kontraktach pochodnych, kontrahenci są identyfikowani poprzez kody LEI. Kod LEI (Legal Entity Identifier) to 20 znakowy, alfa-numeryczny identyfikator podmiotu nadawany przez agencje kodujące akredytowane przez Global Legal Entity Identifier Foundation. Polskim podmiotem uprawnionym do nadawania kodów LEI jest KDPW S.A. Szczegółowe informacje dotyczące sposobu uzyskania kodu LEI dostępne są na stronie internetowej lei.kdpw.pl
Od 1 listopada 2017 r. raportowanie transakcji bez ważnego kodu LEI jest niemożliwe i skutkuje odrzuceniem raportu przez repozytorium transakcji.

Ostatnia aktualizacja:03-02-2020 Do góry